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碳市場是利用市場機制控制和減少溫室氣體排放的政策工具，既能將減排責任壓實到企業(yè)，又能夠為減碳提供經濟激勵機制，降低全社會的減排成本，帶動綠色技術創(chuàng)新和產業(yè)投資。上海始終堅持生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳的發(fā)展導向，積極開展市場機制創(chuàng)新，努力走出一條更有效率、更高質量的發(fā)展道路。為回顧上海碳市場總體發(fā)展進程，全面、客觀地評估市場機制在推動企業(yè)減排、促進綠色低碳發(fā)展中的作用，市生態(tài)環(huán)境局組織上海市經濟信息中心、上海環(huán)境能源交易所等單位通過數據測算、問卷調查、實地調研、比較分析等方式，對上海碳市場試點總體運行情況進行評估。
上海碳市場自2013年正式啟動，堅持政府引導與市場運作相結合，現已覆蓋了鋼鐵、石化、化工、汽車、航空、水運等28個行業(yè)378家企業(yè)。截至2024年6月底，上海碳市場現貨(含拍賣)累計成交2.49億噸，累計成交金額46.09億元。一是堅持制度先行，建立了多位階、多層次的碳交易基本制度體系，有效保障了本市連續(xù)十年100%履約率。二是強化政策協(xié)同，推行“電-碳”協(xié)同機制、首創(chuàng)配額分配減污降碳協(xié)同增效激勵機制，打好綠色低碳“組合拳”。三是減排效果顯現，工業(yè)領域納管企業(yè)碳排放得到有效控制，支撐全市總體碳強度下降。四是推動綠色轉型，企業(yè)節(jié)能降碳、碳資產管理的意識和能力顯著提升。五是催生服務需求，碳核算核查、碳認證、碳金融等碳相關服務機構快速成長，打造綠色低碳專業(yè)服務業(yè)高地。六是多個首單亮相，相繼推出碳配額遠期、借碳、碳基金、碳信托、碳質押、碳回購等產品，引導社會資本投入綠色低碳領域。
一 上海碳市場發(fā)展歷程
我國碳市場建設從地方試點起步，根據國家要求，上海自2011年啟動試點交易體系建設，2013年正式啟動交易市場運行，至今已平穩(wěn)有序運行十余年。上海碳市場建設經歷了“建體系、擴范圍、優(yōu)機制”三個發(fā)展階段，目前納入了鋼鐵、石化、化工、有色、建材、汽車、電子等工業(yè)領域，以及航空、水運、港口、機場、建筑、數據中心等非工業(yè)領域共28個行業(yè)378家企業(yè)，涉及碳排放總量約1億噸。市場公開透明、運行高效，企業(yè)碳減排的內生動力和能力不斷增強，充分發(fā)揮了全國碳市場“政策試驗田”的作用。
一是以政府規(guī)章為總領，構建堅實有力、層次分明的制度體系。本市構建了“1+N”碳市場制度政策體系。市政府發(fā)布《上海市碳排放管理試行辦法》，建立了報告制度、核查制度、總量制度、配額分配制度、交易制度、履約制度等核心制度，對碳交易主要環(huán)節(jié)進行全流程管理，明確納管企業(yè)、相關機構、政府部門等主體權責。在此制度框架下，制定配額方案、核算方法、核查規(guī)則、交易規(guī)則等配套細則。嚴格制度執(zhí)行，市區(qū)兩級聯動、部門緊密協(xié)作，有效保障了上海碳市場連續(xù)十年100%履約率與市場的平穩(wěn)有序運行。
二是以納入工業(yè)、建筑、交通等領域多樣化的行業(yè)為抓手，發(fā)揮碳市場資源配置作用。本市按照抓大放小、循序漸進的總體思路確定碳市場納管范圍。目前工業(yè)領域基本全覆蓋，并率先納入航空、港口、水運等交通領域企業(yè)，以及商業(yè)、賓館等建筑領域企業(yè)?？傮w上，本市納管企業(yè)數量和覆蓋排放規(guī)模適中，既有利于控制管理成本，也有利于探索不同行業(yè)實現減排成本最小化的合理路徑。
三是以率先制定科學規(guī)范的核算規(guī)則為基礎，夯實數據底座。核算規(guī)則方面，在全國率先發(fā)布《上海市溫室氣體排放核算與報告指南(試行)》，以及鋼鐵、電力、有色、造紙、航空、水運等10個行業(yè)方法學，既為統(tǒng)一、規(guī)范、科學開展碳排放監(jiān)測、報告、核查和管理提供有力支撐，也為國家方法學建立提供了地方藍本。核查管理方面，每年由政府公開招投標擇優(yōu)選擇核查機構，發(fā)布核查工作規(guī)則、核查機構管理辦法、核查機構監(jiān)管和考評細則，對第三方機構核查流程、內容、質量等進行了全過程規(guī)范。
四是以提升效率為導向，構建免費分配為主的配額分配機制。分配方法方面，逐步擴大行業(yè)基準線法、歷史強度法等基于效率方法的適用范圍，目前七成以上的企業(yè)已采用效率法開展分配。配額發(fā)放方式方面，以推動能源結構優(yōu)化為導向，根據工業(yè)企業(yè)含碳能源(煤、油)使用情況設定不同的免費比例(93%——99%)。有償競價方面，以確保企業(yè)履約、提高市場流動性為目的，創(chuàng)新開展履約配額有償競價，并在此基礎上逐步構建了履約競買和非履約競買相結合的常態(tài)化拍賣機制，現累計組織拍賣13次，共拍賣配額約922萬噸。
二 上海碳市場總體運行情況
(一)納管企業(yè)排放情況
分領域看，2023年度上海碳市場納管企業(yè)中，工業(yè)領域碳排放占碳市場總排放的64.5%，其中鋼鐵、石化化工行業(yè)排放占比較高；交通領域占34.1%；建筑領域企業(yè)數量較少、排放占比較低。
從排放規(guī)模看，2023年度378家納管企業(yè)中，排放量在100萬噸以上的企業(yè)共12家，占比3.2%；排放量介于10萬噸到100萬噸的企業(yè)共52家，占比13.8%；大部分企業(yè)排放量在1萬噸到5萬噸之間，共有企業(yè)224家，占比59.3%。
(二)交易總體情況
上海碳市場總體運行平穩(wěn)，交易量和價格穩(wěn)步上升。截至2024年6月底，現貨品種累計成交量2.49億噸，累計成交額46.09億元，共吸引1939家單位開戶交易，其中機構投資者超過1200家。
碳價方面，上海碳市場配額價格穩(wěn)中有升。啟動之初，配額分配實行三年一次性100%免費發(fā)放，相對寬松，配額以26元/噸為開盤價，最高上漲至46元/噸。隨著試點第一階段(2013—2015年)配額結轉政策和2016年配額分配方案發(fā)布，配額價格逐步回升。近年來，本市探索免費和有償相結合的配額分配方式，市場上流通配額逐步趨緊，當前配額價格在76元/噸左右波動。
成交量方面，上海二級市場配額成交量在各試點市場中排名居中。2013年啟動至2024年6月底，上海碳市場配額總成交量6112.58萬噸，總成交額20.12億元。按配額一、二級市場分類，配額二級市場總成交量5190.85萬噸，占比85%；配額一級拍賣總成交量921.73萬噸，占比15%。其中，二級市場掛牌交易成交2278.07萬噸，協(xié)議轉讓成交2912.78萬噸。從交易主體看，納管企業(yè)二級市場配額交易量占配額總成交量的48.24%，投資機構二級市場配額交易量占配額總成交量的51.76%。
三 上海碳市場運行成效
一是減排效果顯現，支撐全市總體碳強度下降。工業(yè)領域納管企業(yè)碳排放波動下降，2023年排放量較2016年下降了14.7%，降幅大于全市工業(yè)領域總體下降率六個百分點。建筑領域由于能效提升或生產經營調整，2023年碳排放較2016年下降12.8%。
二是推動綠色轉型，激發(fā)企業(yè)節(jié)能降碳內生動力。根據調研排摸，約85%的企業(yè)認可碳市場在降低減排成本、推動節(jié)能降碳、提升企業(yè)社會形象等方面的積極作用，并表示專門為降低履約成本開展了減排行動。46%的企業(yè)已自建光伏項目或認購綠電。本市率先探索“電-碳”市場協(xié)同，發(fā)布規(guī)則明確外購電力中使用綠色電力的碳排放因子為零，助推今年全市綠電消費量突破40億千瓦時。
三是催生服務需求，促進碳專業(yè)服務機構快速成長。本市碳相關專業(yè)服務機構由試點啟動初期以碳核查為主的9家機構，逐步拓展至碳咨詢、碳檢測、碳資產管理等約百家專業(yè)服務機構，在長三角區(qū)域形成較為明顯的綠色低碳服務業(yè)優(yōu)勢。
四是多個首單亮相，引導社會資本投入綠色低碳領域。自2014年起，推動發(fā)行全國唯一標準化碳金融衍生品—上海碳配額遠期，并相繼推出碳基金、碳信托、碳質押、碳保險、碳中和指數等多個全國首單金融產品，有效盤活碳資產近800萬噸，融資額超過1.3億元。
供稿：上海環(huán)境局氣候處
編輯：喬佳妮
原標題：重磅！上海碳市場十周年成效評估
